В базе предположений должны лежать определенные фактические эти, каковые возможно подразделить на две группы:
1) полученные из разных источников эти, относящиеся к расследуемому правонарушению. Они смогут находиться в судебных доказательствах, материалах оперативно-разыскной деятельности, служебных испытаний, заявлениях граждан, других источниках и сообщениях печати. При построении предположений на базе данных данной группы употребляются по большей части такие формы мышления и логические приёмы, как синтез и анализ, яркие и опосредствованные умозаключения;
2) сведения, являющиеся результатом научных обобщений, конкретно не относящиеся к конкретному уголовному делу. Это эти естественных, технических и других наук и сведения, почерпнутые из жизненного и опытного опыта следователя, обобщений следственной, судебной и экспертной практики.
Требования, предъявляемые к версии:
1) настоящая возможность, принципиальная проверяемость;
2) обоснованность установленными фактами;
3) относительная простота, имеющая четкую, однозначную формулу;
4) приложимость к более широкому кругу явлений, устанавливаемых на протяжении расследования. Проверка криминалистических предположений – деятельность, направленная на установление фактических событий, подтверждающих либо опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка основана на оценке и логическом анализе имеющейся информации, она осуществляется методом производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Проверка версии включает:
1) выведение из версии всех вероятных следствий, т. е. формирование суждений об событиях, еще не установленных, но вероятных;
2) определение способов, способов и средств установления вытекающих из принятой версии предполагаемых следствий (определение элементов, составляющих содержание замысла расследования по делу), принятие тактических ответов;
3) практическую реализацию замысла расследования методом производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих либо опровергающих версию;
4) оценку всех собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из контролируемых ложности и версий остальных.
Версия проверяется с позиции соответствия ее настоящей действительности , пока она не взяла полного подтверждения, или не была опровергнута и не отпала. Она согласится точной, в случае, если: 1)всевозможные догадки довольно контролируемого события правонарушения были выдвинуты и никакой второй версии, касающейся того же события, в ходе всего расследования на базе новых, дополнительных данных не появилось;
2) все выдвинутые предположения о данном событии были проверены, и все, за исключением одной, отыскавшей объективное подтверждение, были опровергнуты и отпали;
3) все следствия, логически выводимые из подтвердившейся версии, были всесторонне изучены и нашли подтверждение, т. е. найдены в настоящей действительности;
4) подтвердившаяся версия находится в полном соответствии со всеми вторыми событиями дела.
46. Понятие, правила планирования.
Планирование расследования — деятельность, направленная на определение задач, каковые предстоит решать в ходе расследования, логическую разработку совокупности действий, разрешающей решить задачи с оптимальным распределением времени, средств и сил.
К числу правил планирования относятся: индивидуальность, динамичность, реальность и гипотетичность.
Принцип индивидуальностиобязывает при планировании исходить из учета как неспециализированных для данного вида, так и всех своеобразных изюминок расследуемого правонарушения, т.е. любой замысел должен быть личным, а не шаблонным.
Данный принцип предписывает следователю составлять замысел расследования по каждому уголовному делу. Как нет двух однообразных правонарушений, так и неосуществим и замысел расследования, годный для раскрытия нескольких уголовно наказуемых деяний, пускай кроме того однородных.
Наряду с этим принцип индивидуальности не отвергает, а, напротив, предполагает широкое применение при планировании всех нужных для данного случая рекомендаций криминалистики обобщенного характера, потому что советы о типовых направлениях, средствах и способах расследования лишь тогда будут действенными, в то время, когда они учитывают все своеобразные изюминки конкретного правонарушения и все особенности сложившихся следственных обстановок. Индивидуальность планирования предполагает и проявление в плане личностных линия следователя, его профессиональных знаний и профессионального опыта в конкретной обстановке.
Принцип динамичностиозначает, что замысел расследования как наиболее значимый творческий рабочий инструмент следователя, что он применяет в ходе всего расследования, не имеет возможности не быть эластичным и подвижным. исследования процесса информации и Логика собирания по делу такова, что поступление новой информации всегда меняет сложившуюся следственную обстановку и соответственно требует дополнений и внесения изменений в замысел расследования. Исполнение этого требования снабжает его динамичность. Данный принцип тесно связан с перемещением расследования по этапам, на каждом из которых, как выше уже отмечалось, темперамент замысла изменяется.
Планирование нельзя рассматривать как разовый акт, оно сопутствует расследованию на всем его протяжении. Замысел может всегда меняться, поскольку в ходе работы поднимаются новые неприятности, появляются отдельные частные задачи, не предусмотренные ранее, но требующие разрешения. Трансформации в замысел смогут вносить не только в отношении содержания сроков их исполнения, конкретных исполнителей.
Принцип гипотетичностивытекает из объективной закономерности процесса расследования, как поисково-познавательной деятельности, проявляющейся в поступательном характере накопления и собирания информации по делу и требующей гипотетического объяснения распознанных событий. Поэтому замысел расследования в его поисково-познавательной части существует лишь на базе выстроенных следственных предположений. Соответственно версия есть логической базой планирования, его организующим началом. Вместе с тем в непоисковой части замысел возможно нацелен на решение иных задач (тактико-технических, организационных и процессуальных).
Принцип реальностиозначает, что созданный замысел обязан снабжать полную возможность действенной проверки всех выдвинутых решения и следственных версий намеченных целей расследования. Наряду с этим имеется в виду исполнение задач в срок, с учетом настоящих возможностей следственных действий, с большим применением всех дешёвых возможностей и криминалистических ресурсов современной науки и техники.
При составлении замыслов исходят из настоящей оценки количества работы по расследованию правонарушения, и из возможностей следователя и учёта сил.
Схематично изложенная информация представлена в приложении к дипломной работе, где отражена структура правил планирования расследования.
Мысль учёта и целостности всех связей элементов замысла, видов и этапов планирования, планирования как плана и процесса как его результата есть главной для понимания разглядываемых плана (и понятий планирования) с позиции системного подхода.
Вместе с тем планирование любой криминалистической деятельности реально допустимо только при последовательности нужных условий:
1. наличии соответствующей исходной информации;
2. должной оценки сложившейся криминалистической обстановке и настоящих возможностей успехи планируемых целей;
3. обеспечении согласованности и чёткой взаимосвязи между отдельными замыслами (по каждому делу, материалу, экспертизе) и видами планирования (всего расследования, криминалистической операции, отдельного следственного и иного действия);
4. строгом учете установленного иными актами и законом времени, отводимого на этот вид криминалистической деятельности.
Замысел любой криминалистической деятельности в большинстве случаев делает разные функции, которые связаны с упорядочением планируемой деятельности.
Так, в расследовании планирование делает следующие функции: моделирования, организационно-управленческую и упорядочения доказательств.
Планирование предполагает соблюдение большой экономии средств и сил расследования, достижение цели более маленьким методом и с мельчайшими затратами.
Не обращая внимания на видовые сходства правонарушений, наличие неспециализированных положений методики их расследования, существование обычных тактических приемов и универсальных научно-технических способов, расследование каждого правонарушения характеризуется индивидуальностью, неповторимостью используемых конкретных способов. Иными словами, как неповторимо по совокупности собственных изюминок идеальное правонарушение, так неповторимо по собственной специфике его расследование, а значит, неповторимо, лично и планирование расследования по делу.
Не обращая внимания на неспециализированную типовую структуру замысла расследования конкретный замысел по уголовному делу в любой момент личен, и каждая попытка пренебречь принципом индивидуальности, подменить конкретный замысел расследования неким шаблоном чревата отрицательными последствиями.
Как динамичная информационная модель, следственная версия проходит в собственном развитии, как уже отмечалось, определенные стадии. В ходе проверки вытекающих из нее следствий появляются новые информацию о фактах, появляются новые предположения о контролируемых событиях правонарушения, одни предположения отпадают, рождаются другие, и это происходит до окончания расследования, до установления истины по делу. Закономерная динамика расследования неизбежно приводит к динамике в планировании, изменение плана и постоянное уточнение расследования с учетом снова взятой информации.
Действительность планирования расследования выражается, в первую очередь, в обоснованности выдвигаемых следственных предположений, действительности логически выводимых из них следствий. В другом случае процесс планирования расследования будет оторванным от конкретных событий дела.
В этих условиях неизбежны неточности в определении единственно верного направления расследования, отвлечение следователя на ненужные мероприятия, утрата оптимального темпа работы по уголовному делу.
Ситуационность планирования расследования предполагает учет конкретной следственной обстановке, сложившейся к моменту планирования. Следственная обстановка предопределяет изюминке разработки замысла расследования по делу, воздействует на содержание выдвигаемых следственных предположений, в значительной степени определяет нужный комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, и совокупность подлежащих выяснению другие компоненты и обстоятельств замысла расследования. С учетом трансформаций следственной обстановке корректируется, дополняется замысел расследования по делу. Ситуационный подход к планированию характерен на всех этапах расследования. Особенно сильно он выражен на его начальном этапе, в то время, когда в определенной типовой следственной обстановке возможно действенно применять созданные криминалистикой типовые программы расследования с учетом личных изюминок конкретного дела.
47. формы планов и Элементы планирования.
С содержательной стороны процесс планирования складывается из целой совокупности тесно связанных между собой во временной последовательности элементов, характеризующих движение планирования, начиная от анализа исходных материалов до осуществления контроля и составления плана за его исполнением.
При планировании расследования, как самая сложной криминалистической деятельности, элементы планирования образуют пара совокупностей различного уровня. На уровне планирования расследования уголовного дела в целом она носит более характер. На уровнях планирования тактической операции и следственного действия эта совокупность является детализацией элементов предшествующего уровня.
Так, на первом уровне (расследования уголовного дела в целом) совокупность элементов планирования в большинстве случаев складывается из следующего:
1. анализа исходной информации; выдвижения следственных определения и версий задач расследования;
2. решения о способах и путях исполнения задач;
3. выбора той либо другой формы замысла; корректировки плана и контроля исполнения расследования.
На уровне планирования отдельного следственного действия детализируются задачи, подлежащие выяснению, определяются место, время, состав его тактика и участников действия.
Криминалистическая деятельность и особенно таковой ее вид, как расследование правонарушений, имеющее собственную своеобразную структуру, есть одним из видов сложнейшей многоцелевой поисково-познавательной деятельности. Вместе с тем эта деятельность распадается на пара этапов, включает в себя большое число следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, криминалистических операций, имеет пара субъектов ее осуществления, требующих нужного сотрудничества.
Основополагающие элементы структуры расследования отражены в уголовно-процессуальном законе. Структура же отдельного расследования конкретизируется следователем. Наряду с этим ответственным элементом конкретизации есть определение целей расследования.
Поисково-познавательная деятельность при расследовании, в самом неспециализированном понимании направленная на установление истины по делу и создание наряду с этим всех нужных условий для верного применения закона, исходя из процессуально – криминалистической сути расследования, имеет целую совокупность целей.
Так, в расследовании возможно выделить следующие цели:
1. неспециализированные.
2. конкретные(составляющие предмет доказывания).
3. своеобразные(обусловленные своеобразием и особенностями этапов расследуемого правонарушения).
4. частные(по большей части связанные с производством отдельных следственных действий и подготовкой к ним).
Наряду с этим раскрытие правонарушений есть первейшей целью, открывающей возможности для осуществления последующих целей расследования.
Процесс определения всего комплекса целей по большей части базируется на выстроенных следственных предположениях и соответственно сопряжен с целым рядом сложностей. Главные из них обусловлены специфичностью процессуальной формы познавательно-поисковой деятельности; разнообразием ее средств и методов; нередким недостатком информации и времени; противодействием познанию истины со их сообщников и стороны преступников.
В расследовании возможно выделить пара видов планированияв рамках которых осуществляется переход от одного состояния расследования к второму более большому уровню по его содержанию. Значительно чаще выделяются начальный, последующий и заключительныйвиды расследования. Любой из них имеет собственные конкретные цели и определенную специфику в методах и объёме криминалистической деятельности.
На первоначальномвыявляются, накапливаются и изучаются эти (особенно могущие с течением времени провалиться сквозь землю) об виновном и обстоятельствах преступления лице, осуществляется его задержание и розыск (в случае, если это еще не было сделано до начала расследования).
На последующемна базе взятой к его началу и дополнительно собранной информации предъявляется обвинение, допрашивается обвиняемый и решаются вопросы раскрытия данного правонарушения.
На заключительномрешаются оставшиеся невыполненными цели расследования, составляется обвинительное заключение и осуществляются иные действия, направленные на завершение расследования.
По некоторым, значительно чаще сложным, многоэпизодным делам, правонарушениям в сфере экономики, и связанным с нарушением технических, технологических и иных правил, время от времени выделяют подготовительный к расследованию . Его цель – пополнить первичные материалы дополнительными данными, недостающими для принятия ответа о возбуждении дела.
Цели расследования как поисково-познавательного процесса на всех его этапах решаются его субъектами посредством разных следственных действий, криминалистических операций, и оперативно-розыскных мероприятий.
криминалистические операции и Следственные действия являются ответственными элементами поисково-познавательной деятельности. Содействуя достижению целей расследования в целом, они, как уже отмечалось, имеют методы и собственные цели их решения.
Планирование как сложная интеллектуальная деятельность следователя, направленная на определение самые оптимальных дорог успехи всех отмеченных целей расследования, есть основным методом и условием его рациональной организации. В этом смысле, как справедливо отмечено в криминалистической литературе, возможно сказать о планировании как об организующем начале, организационной базе расследования.
Одновременно с этим планирование есть и методом построения мысленной модели всего хода расследования, материальным выражением которой есть письменный либо графический замысел расследования. Именно на данной базе и базируется вся организационная деятельность следователя при расследовании.
Соответственно под организацией расследования понимается деятельность следователя, направленная на создание самые оптимальных условий для всего действий и хода расследования в каждой следственной ситуации в целях успешной реализации замысла расследования. Организационные меры вытекают из плана и задач расследования. Одновременно с этим эти меры кроме этого планируются.
организация и Планирование неразрывно связаны с деятельностью по оптимизации процесса расследования, помогают ее задачам, что делает их очень родными понятиями. Но предметы их интереса не во всем совпадают. Планирование нацелено на построение самой модели-схемы начавшегося и длящегося расследования впредь до его окончания. Организация же направлена на обеспечение самая рациональной реализации созданного следователем замысла расследования. В этом смысле, думается, вернее их вычислять пересекающимися понятиями. Частью организационного процесса есть организация подготовки отдельного следственного действия либо иного криминалистического действия.
Для обеспечения эффективности расследования его планирование по возможности направляться затевать фактически сразу после возбуждения дела.
Исходными положениями планирования являются построения следственных предположений и в целях проверки каждой из них – определение круга событий, подлежащих установлению. Несомненно, что фрагментарный и проблематичный темперамент исходной информации о преступном событии, его субъекте, форме вины и других значительных событиях мешает разработке подробного замысла по делу в целом.
Условно возможно поделить окружающий следователя поток информации на два раздела. Один – внешний – поступает при изучении обстоятельств и обстановки расследуемого правонарушения, и от привлеченных к расследованию экспертов; второй – внутренний – это содержащиеся в памяти понятия и следователя знания, купленные в ходе практической работы и обучения.
Опираясь на оба источника в равной степени, следователь начинает планирование следствия. Оно выражается в следующем:
1. определение тех следственных действий, каковые нужно совершить для установления значительных событий в соответствии с той либо другой следственной версии (допросы, обыски, осмотры, проведение экспертизы);2. определение содержания количества тех следственных действий, каковые намечено совершить (какие конкретно вопросы целесообразно поставить при допросе того либо иного свидетеля, либо перед специалистами, либо что искать при обыске);3. установление последовательности проведения намеченных следственных действий;4. определение времени производства намеченного следственного действия;5. выбор места проведения следственных действий;6. определение круга участников того либо иного следственного действия;7. выбор тех научно-технических средств, каковые направляться использовать при производстве данного следственного действия либо каковые смогут быть применены;8. определение тех документов, и предметов, каковые нужно истребовать от учреждений, отдельных граждан и должностных лиц;9. определение заданий оперативно-розыскному аппарату милиции.Применение научных рекомендаций и следственного опыта свидетельствует, что следователь, намечая замысел следствия по конкретному делу, обязан учитывать опыт расследования дел данной категории (как личный, так и обобщенный опыт следственной практики). Это оказывает помощь верно выяснить направления следственной работы и избежать неточностей, допущенных ранее при расследовании дел данной категории.При планировании следствия следователь обязан учитывать советы, созданные наукой криминалистикой, в частности относящиеся к этапу планирования следствия.Первый этап планированиязаключается в определении ярких целей расследования и в уточнении целей более неспециализированного уровня, сформулированных в ходе выведения и построения версий из них логических следствий.Второй этап заключаетсяв выделении общеверсионных обстоятельств и вопросов, т.е. тех логических следствий, каковые повторяются при их выведении из разных предположений.Третий этап планированиясостоит в выявлений вневерсионных обстоятельств и вопросов, каковые, не будучи составляющими какой-либо версии, однако подлежат обязательному установлению в порядке так именуемого «несложного информационного поиска».Четвертый этап заключаетсяв учёте и определении средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин «средства» понимается в широком смысле – как человеческие, материально – технические, информационные, временные и иные факторы, каковые нужно учитывать при расследовании и раскрытии правонарушений.Пятый этапможно выяснить как этап постановки задачи, а, как мы знаем, задача – это цель, эта в определенных условиях. Сопряжение средств и цели, распознанных на прошлом этапе, разрешает выяснить темперамент организационно-управленческой ситуации (упорядоченная – хватает ресурсов либо неупорядоченная – ресурсов очевидно слишком мало) и тем самым сформулировать стоящую перед следователем задачу.На данный момент принята классификация задач по двум самые общим типам – на нахождение и на подтверждение. Тип принципиально важно выяснить сходу, в силу того, что он предопределяет способ ее решения. Целью задачи на нахождение есть поиск определенного объекта, не известного в данной задаче, но удовлетворяющего ее условию, которое связывает малоизвестное с исходными данными.Цель задачи на подтверждение содержится в установлении правильности либо ложности некоего положения (высказывания), его подтверждении либо опровержении. Следователь в собственной деятельности часто сталкивается и с необходимостью разрешения задач третьего типа – на нахождение и на подтверждение. Верно сформулированная задача разрешает в будущем удачно спланировать как отдельные действия, так и всю деятельность субъектов расследования. Именно на этом этапе следователь выявляет конкретную организационно-управленческую обстановку, определяет ее темперамент (тип), делает предварительный, неспециализированный вывод о нужном количестве сил, времени и средств.Шестой этап заключаетсяв разработке, оценке и анализе вариантов вероятных моделей процессуальных, оперативно-розыскных и других действий, направленных на подтверждение либо опровержение логических следствий и установление вневерсионных событий. Именно на данном этапе следователь принимает ответ применять определенные средства. Чем разнообразнее по характеру запланированные действия, чем шире их поисковые возможности, тем больше возможность успехи оптимального результата. На этом этапе планирования следователь принимает не только организационные, но и процессуальные, и тактические ответы.При разработке и принятии тактических ответов самый четко проявляется необходимость прогнозирования сочетания и органического планирования. Не смотря на то, что прогнозирование носит вспомогательный темперамент по отношению к планированию, оно значительно его обогащает.Интеграция конкретных прогнозирования и приёмов планирования разрешает создать оптимальные тактические ответы, прогнозирование снабжает ориентир и непрерывный стимул для планирования.Седьмой этап планированиясостоит в определении самая оптимальной очередности ранее намеченных мероприятий и действий. Наряду с этим следователь обязан руководствоваться не только организационными, но и тактическими мыслями, в связи с чем предпочтение в срочности и смысле неотложности отдается мероприятиям и действиям, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожению либо трансформации доказательств, неосуществимости обнаружения носителей информации, усложнению задержания и установления подозреваемых, каковые являются неспециализированными для проверки всех либо нескольких предположений (эпизодов), без осуществления которых предстоящая реализация замысла делается затруднительной либо кроме того неосуществимой, потому, что они помогают информационной либо тактической базой с целью проведения последующих действий, а также делаемых вторыми лицами (следственные поручения, розыскные, своевременные, ревизионно-проверочные задания и т.п.), каковые отличаются громаднейшей длительностью и трудоёмкостью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические изучения и т.д.), для того, чтобы «на их фоне», в ходе их производства вторыми исполнителями осуществлять иные действия и проводить иные мероприятия.Восьмой этап планированиязаключается в определении, во-первых, ярких исполнителей и, во-вторых, примерной продолжительности и сроков выполнения намеченных действий.Девятый этапсостоит в объединении отдельных замыслов, созданных по каждому эпизоду, и замыслов проведения вневерсионных и общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый сводный замысел расследования по делу. Это объединение происходит не механически. Не обращая внимания на предварительную оптимизацию, проводимую на прошлых (особенно на 2-м, 7 и 8-м) этапах планирования, следователь снова корректирует отдельные разделы (составные части) единого замысла расследования.Десятый этап заключаетсяв учете результатов реализации организованного замысла и внесении в него соответствующих трансформаций, что предопределяет специфику данного этапа и рассмотрение его во многих случаях как дополнительного.Десятиэтапная динамическая структура планирования есть главной схемой формирования замыслов на начальном либо последующем этапе расследования, и по уголовному делу в целом. Формированию замысла будущей деятельности следователя предшествует определение характера и типа следственной обстановке и обнаружение процессов построения предположений. Фактически между всеми этапами появляются не только прямые, но и обратные связи, оптимизирующие и делающие более надежной всю совокупность планирования.Конечный итог процесса планирования – готовый сформулированный замысел расследования.В итоге, направляться подчернуть, что главными элементами содержания планирования являются:1. Яркие цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке предположений либо конкретизированные в виде детальных вопросов, и вневерсионные события, подлежащие установлению.2. Ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя, а также привлеченные на разные периоды времени для исполнения рассчетных мероприятий и действий. Это, в первую очередь, исполнители – работники следствия, дознания, специалисты, эксперты, публичные ассистенты. Ко мне же направляться отнести материально-технические средства – транспорт, сообщение, криминалистическую и иную технику.3. Следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, мероприятия и прочие действия. При планировании учитываются возможности самоё оптимального сочетания названных мероприятий и действий, их комплексное либо раздельное исполнение.4. Тактические приемы, составляющие содержание перечисленных процессуальных и непроцессуальных действий, каковые смогут быть коротко обозначены в плане в качестве независимого элемента. Как правило, чем выше уровень планирования, тем меньше удельный вес тактических качеств.5. Сроки производства следственных, оперативно-розыскных и других действий. Не смотря на то, что при классической форме замысла в нем в большинстве случаев не отражается длительность того либо иного мероприятия, следователь обязан это постоянно учитывать.6. его выполнения корректировка и Результаты плана.Эти тезисы, возможно схематично отразить в приложение к дипломной работе, где мною указана схема главных элементов планирования расследования.Что касается замыслов отдельных следственных действий, то они владеют определенной спецификой, отличающей их от замыслов вторых, более больших уровней. Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на базе полной отработки следственных предположений есть одним из наиболее значимых условий установления объективной истины.
Так,достижение намеченных целей осуществляется субъектами расследования, эффективность их деятельности в интересах неспециализированных целей первым делом зависит от степени налаженности их сотрудничества при расследовании.
Исходя из этого столь сложная, многоцелевая и многосубъектная деятельность не может быть целенаправленной, оптимизированной и действенной, если она не будет подобающим образом спланирована и организационно упорядочена.
И напротив бесплановое и неорганизованное подобающим образом расследование преобразовывается в хаотическую и хаотичную деятельность с непредсказуемым результатом.